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IAG JAN 2023年1月 亞博匯 89 專欄 An empirical study … published in 2019 found that in the period 1993-2017 ASIC achieved an 83% success rate in actions brought for breach of the statutory duty. 於2019年發表的一項數據研究顯示，在1993 年至2017年期間，在ASIC針對違反法定職責 行為採取的行動中，有83%的成功率。 於2 0 1 9年出版、由R am s a y和 Saunders兩名學者編寫的一項數據研究 顯示，在1993年至2017年期間，ASIC在 針對「企業法」第180條第一款的違反法 定職責行為採取的行動，有83%的成功 率。在1998年至2017年間，共有46宗進 入訴訟程序的行動，最後判定的懲處， 包括取消相關人士出任董事的資格，以 及大額的罰款。到底被罰款的董事或職 員，可否從公司收取任何補償，或者通 過董事及職員保險來賠補他們的罰金和 抗辯時的開支，實在見人見智。 董事其實可以採取一些行動，減 低他們被成功起訴違反謹慎和盡責等法 定職責的機會。首先，他們要確保各種 危害已經被全方位地考量過，並且是首 樣被考量的事，而且要經常與一些負 責管理和這些危害有關的行為的高層職 員共同檢視它們。作為董事，不能抱著 「一勞永逸」的心態。 第二，任何可能帶來實質上風險 的內部程序（所謂的實質上，指的是數 量上或質量上可以量度的事情，例如監 管、法律或聲譽上的風險），都應該通 過程序圖詳細羅列各個步驟，此舉能讓 各風險部分被分離出來（例如可能需要 設定一些讀取權限，或者對職員或文件